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扎实开展证券经营机构信息系统安全现场检查 竭
发布时间:2019-05-27 13:09 作者:皇冠娱乐

  为提高辖区证券公司信息系统安全保障水平,确保重要信息系统安全稳定运行,我局精心组织人员于2012年7月16日至7月19日对辖区天源证券有限公司信息系统进行全面现场检查。

  此次检查,我局以信息系统安全为主线,围绕IT原则和治理目标、IT治理组织和工作机制、IT架构与基础设施、IT应用、IT投入与人力资源准备、IT安全和风险控制6个方面展开。经过认真和全面检查,我局认为公司:一是制定了有效的IT治理办法,建立了业务与IT之间清晰的联系框架;二是建立了有效的IT治理组织和工作机制,IT决策、执行和监督责任机制明确;三是IT架构符合规定,具备灵活性和可扩展性;四是重要IT应用系统管理及维护满足行业规范并基本达到安全技术标准要求;五是IT预算能保障业务正常开展需要,并考虑了投入优先顺序和IT风险;六是IT岗位设置基本做到项目管理和运维分离,保障了公司的商业机密和投资者的信息安全。但是,公司在IT安全和风险控制、IT应用和IT架构及基础设施方面仍存在不足和改进之处。

  通过此次检查,我局全面掌握了公司信息安全基本情况,并针对查找出的问题,及时督导公司进行整改和完善,促使公司对IT建设的重视程度有了进一步提高。同时,结合证监会组织开展的证券期货业信息安全专项检查工作,我局要求辖区各证券期货经营机构认真做好自查工作,竭力维护资本市场信息系统安全稳定运行,为“十八大”的顺利召开做好安全维稳工作。

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